最新动态:周末市场财经资讯(2018-11-04)
配资炒股 > 配资知识 > 股票知识 > 证券公司申请融资融券业务资格条件

证券公司申请融资融券业务资格条件

2018年09月05日所属栏目: 股票知识 来源:股融贷
每一个金融衍生品出来都是经过多少人心血奋斗而来,就好比目前使用融资融券业务,并不是每一家证券公司随便就能申请开展业务,经过重重条件才能申请的,股融贷融资炒股带你看来:证券公司申请融资融券业务资格条件。
证券公司申请融资融券业务资格条件!
证券公司申请融资融券资格公司条件
1、具有证券经纪业务资格;公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;
2、公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;
融资融券业务客户保障条件
1、客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;
2、已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;中国证监会规定的其他条件。
此外证券公司申请基本要求股东人具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法记录,净资产不低于2亿。每一个成功背后都有许多不为人知汗水,炒股也是如此谁都不会随随便便盈利!